C'est un instrument aux risques difficiles à comprendre. Par exemple : dérivé, produit structuré, obligation convertible, warrant… Il exclut l'exécution simple (vente sans test). Le test du caractère approprié s'impose même si le client est à l'initiative.
un client demande de lui-même à acheter des warrants en ligne ; le courtier doit quand même lui faire passer le test du caractère approprié.
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Licensa est un outil indépendant de préparation à la certification AMF, sans lien avec l'Autorité des marchés financiers ni avec un organisme certifié. Programme, répartition des 120 questions (33 A + 87 C) et seuils issus de l'instruction AMF DOC-2010-09 (annexe 1, version du 5 juillet 2022) et du guide AMF « Examens généraliste et finance durable » (juillet 2024). Édité par TradingCorp (Keryan ANDRE, EI).