C'est la personne qui contrôle réellement un client (société, trust…). Elle détient plus de 25 % du capital ou des droits de vote. À défaut, c'est le dirigeant. Elle doit être identifiée avant l'entrée en relation.
une société veut ouvrir un compte ; la banque doit d'abord identifier Paul, qui en détient 40 % des parts.
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Licensa est un outil indépendant de préparation à la certification AMF, sans lien avec l'Autorité des marchés financiers ni avec un organisme certifié. Programme, répartition des 120 questions (33 A + 87 C) et seuils issus de l'instruction AMF DOC-2010-09 (annexe 1, version du 5 juillet 2022) et du guide AMF « Examens généraliste et finance durable » (juillet 2024). Édité par TradingCorp (Keryan ANDRE, EI).