C'est l'obligation de connaître le client, l'objet de la relation et de surveiller ses opérations. Son niveau dépend du risque : simplifiée si le risque est faible. Elle est renforcée pour les PPE (personnes politiquement exposées), les pays tiers à haut risque ou les opérations inhabituelles.
une banque qui ouvre un compte à un ministre étranger applique une vigilance renforcée et suit de près ses opérations.
Entraîne-toi avec des questions corrigées et sourcées, au format de l'examen, et suis ta progression thème par thème.
Licensa est un outil indépendant de préparation à la certification AMF, sans lien avec l'Autorité des marchés financiers ni avec un organisme certifié. Programme, répartition des 120 questions (33 A + 87 C) et seuils issus de l'instruction AMF DOC-2010-09 (annexe 1, version du 5 juillet 2022) et du guide AMF « Examens généraliste et finance durable » (juillet 2024). Édité par TradingCorp (Keryan ANDRE, EI).